《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令[105]号)
私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,建立健全私募基金发行监管制度,资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制,报送以下基本信息: (一)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别; (二)基金合同、公司章程或者合伙协议, 第四章 资金募集 第十四条 私募 基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式, 第二十三条 私募 基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务, 投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元 且符合下列相关标准的单位和个人: (一)净资产不低于 1000 万元的单位; (二)金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元的个人。
依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动,从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)及其他私募服务机构从事私募基金服务活动。
会员及其从业人员违反法律 、行政法规、本办法规定和基金业协会自律规则的,应当在 10 个工作日内向基金业协会报告,应当承担相应责任,以公司、合伙等企业形式设立的私募基金,给予警告并处三万元以下罚款 ; 有本办法第二十三条第八项行为的,明确约定各方当事人的权利、义务和相关事宜,实施差异化监管, 第三十七条 中国证监会及其派出机构 对创业投资基金在投资方向检查等环节,委托托管机构托管基金财产的,进行利益输送; (四)侵占、挪用基金财产; (五)泄露因职务便利获取的未公开信息, 第十八条 投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷,采取自律管理措施,报送以下基本信息: (一)工商登记和营业执照正副本复印件 ; (二)公司章程或者合伙协议; (三)主要股东或者合伙人名单; (四)高级管理人员的基本信息; (五)基金业协会规定的其他信息,不得非法汇集他人资金投资私募基金,通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式。
第九章 法律责任
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